下面是小编为大家整理的财务廉政风险排查,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
财务廉政风险排查6篇
财务廉政风险排查篇1
中学廉政风险防控工作总结
根据市教育纪工委关于廉政风险防控机制建设工作的意见精神，我校党委和行政高度重视，认真开展廉政系列建设工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点。通过各种会议、自学自查、民主评议、健全制度等多种形式，使廉政思想深入人心，学校师德师风建设健康发展，促进了学校各项工作开展。
一、加强领导，统一思想，提高认识
（一）健全组织机构
推进廉政风险防控机制建设工作，关键在领导，责任在班子。为切实将廉政风险防控机制建设工作抓好抓出特色，确保取得是实实在在的成效，把各项工作落到实处，我校成立了廉政风险预防控机制建设工作领导小组，一把手担任组长，做到目标、任务、责任明确，形成整体合力。形成了“一把手”负总责，班子成员各负其责，一级抓一级，一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险防控工作格局，保障廉政风险排查及防控工作的顺利有序进行。
（二）学习精神制定方案
学校对学习活动高度重视，多次认真召开党委校领导班子和中层干部会，研究部署廉政风险防控工作。召开专题会议研究部署，认真传达学习各级各类政策方针，制定了学习计划。利用行政办公会、党员会议、教职工大会，认真组织学习上级有关廉政风险防控工作文件，学习中央八项规定、《领导干部廉洁从政手册》，学习《教师法》、《未成年人保护法》和教师职业道德规范等，通过个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部和教职工的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观和教师观、学生观，营造良好的廉政氛围和师德师风，有效提升党员干部和教职工的道德修养和反腐防腐的能力。并要求全体教师要以饱满的政治热情和良好的精神状态，积极投入到学习实践活动中。一是注重廉政思想教育。通过、个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和政绩观，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围；
二是开展反腐倡廉教育。要求教师严于律己，为人师表，收集腐败和违反师德案例组织教师学习，不断增强教职工反腐倡廉政的意识；
三是建立廉政学习长效机制。提倡以“读书修德、以德律已”主导，廉政学习经验交流会、廉文荐读等形式多样的活动，有效提升教职工的道德修养和反腐防腐的能力。在学习基础上，就开展廉政风险排查及防控工作的具体实施方案征求意见，各级各组织进行了讨论，制定了学校《廉政风险排查及防控工作实施方案》，并对实施方案进行了修订、补充和完善。
二、依照方案，全面、深入排查风险点
（一）人人参与，全面开展排查
学校结合我校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点。通过教职工自己找、其他同事帮助提、分管领导分别找，查摆思想意识、制度机制、岗位职责存在的廉政风险。通过填写《个人廉政风险点和防范措施登记表》，广泛收集教职工、其他同事、分管领导和学生及学生家长提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。明确排查重点：
1．学校内部干部任用，教师人事安排、绩效考核。
2．教工出勤考核、教师师德（征订教辅资料、有偿家教等）。
3．学校后勤管理（基本建设、物资采购、资产管理、食堂管理等）。
4．学校招生录取、教辅征订等。
针对学校面临新校建设的实际情况学校重点从以下几方面落实廉政风险防控工作：
1．完善制度，狠抓落实
认真贯彻落实项目法人制、招投标制、工程监理制、合同管理制等制度，确保安全生产、工程质量和投资效益。执行“招标、专家评标、建设单位定标、政府监督”制度，招投标活动遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。加强对筹建办成员的监管约束，任何人不准利用职权向工程承包单位强行推销材料、设备。
2．群策群力，接受监督
在工程实施过程中，坚持重要事项、工程进度公开透明。新校建设工程各个项目和不同阶段，学校都会在办公会议及全校教工大会上进行重点通报。内容全面、准确、明了，严格接受学校全体教职工监督。特别是遇到疑难问题时，更是通过会议讨论、实地调研等方式，集思广益，寻求最佳解决办法。
3．依法监督，规范实施
严格执行工程建设方面的法律法规和相关规定，对所有建设工程实行公开招投标，实行工程勘察、设计、监理、施工、预决算等各个建设环节公开招投标制。同时，学校对工程实施全过程跟踪管理，施工单位按照批准的设计和合同要求，规范组织工程施工。当工程确实需要变更设计时，经相关部门、学校及设计单位论证同意，请原设计单位出具变更，并按规定程序报批后才予以实施。
4．加强合作，携手共建
学校拟在市教育局纪委、监察室关心指导下，积极与市天宁区人民检察院搭建探讨反腐倡廉的交流平台，进一步明确廉政共建的功能定位，携手开展预防职务犯罪的警示教育平台。通过召开座谈会和送法到工地等形式，把廉政教育和廉政防控落到实处，形成共同预防和惩治腐败，共同营造良好发展环境的工作格局，努力实现廉政共建活动的规范化、系统化和常态化，使中学新校建设工程成为名符其实的廉洁示范工程。
（二）确定风险等级
按照风险发生机率或危害严重程度，将廉政风险点划分为三个等级。发生频率高、次数多，后果严重的风险点定为“高”级风险；
发生频率较高、次数较多，后果较严重的，以及后果严重但发生可能性较低的风险点定位“中”级风险；
发生频率低、次数少、后果较轻微的风险点定为“低”级风险。
（三）公开重点岗位风险点
通过全面查找领导岗位、中层岗位和重点岗位“三个层次”岗位上的思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，按照确定的风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，建立防控模式和监察预警机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。
三、公开承诺，民主监督
根据每位教师的工作特点和职责，认真反思，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开、政务公开等，保证了学校政令畅通，人心团结，积极营建和谐共振局面。
四、完善制度，建立长效机制
根据廉政教育，对查找出来的问题，认真分析，在加强自我约束的同时，修正有关制度。一是明确各项考核制度，二是严明师德师风考核和监督机制，三是建立学校大宗建设和购物公示制度，充分体现公开、公正、公平的原则，极大地提高教师主人翁意识和民主参与管理的积极性。
财务廉政风险排查篇2
廉政风险点排查—防控措施
根据党委廉政工作会议的精神和大队的要求，根据自己的职责范围及工作岗位特点，排查自身的风险点并且制定有针对性的防控措施。作为一名人民警察，我的廉政风险点主要集中表现在一是思想道德；
二是外部环境；
三是履行职务时。
一、思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，可能产生重业务，轻政治的倾向、政治素质下降等情况；
2、在日常工作中，怕得罪人，可能产生工作态度不端正，不思进取、导致工作一般化；
3、在制度执行过程中，存在一定教条，缺乏变通、灵活性，不能充分发挥出应有的作用。
二、外部环境类的风险：
1、可能出现原则性不强，接受亲友、管理对象亲属的影响公正执法的吃请、娱乐、请托等；
2、放松对自身的人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。
三、履行职务时的风险点：
在执法过程中及平时管理教育过程中，可能会出现不文明规范执法，不文明用语，在针对劳教学员考核过程中可能会因为怕麻烦或搞平衡，对考核随意性较大。
针对上述风险点：
首先，我将强化自己的政治理论学习，以 “三个代表”重要思想为学习主线，通过学习使自己在人生观价值观以及世界观上有较大的改变，使之更能适应当前工作的需要。在身体力行上不断有新进步，在推动工作上不断有新进展。政治理论学习要突出重点、有的放矢、形式多样、注重实效。在平时学习中，要利用休息和空余的时间，提升学习的位置，结合自己在工作上出现的问题和不足，学习和阅读相关的理论知识，切实提高自己在工作上的方法和处突能力。
其次，一是要进一步以高昂的政治热情和饱满的精神状态积极投身于“教育、感化、挽救”劳教学员的工作中去，锐意进取，勇争一流；
二是牢记为人民服务的宗旨，本着对党和人民负责态度，切实落实“首要标准”的要求，做好劳教学员管教工作；
三是严格工作纪律，严禁出现低级错误。发现有不正常上班等行为要立即制止；
四是依法行政、廉洁从政，不断加强自身建设，内强素质，外树形象，坚决为改革开放保驾护航。
再次，一是规范工作程序，提高工作效率；
二是严格对自己的考勤，加强约束自己上下班的时间；
三是严格执行报告制度；
四是严禁在执法办案过程中为他人说情；
四是严禁参与非法利益的活动；
五是一件事一件事地去做，一个环节一个环节地去抓，一个问题一个问题地去解决，确保工作作风整改到位，不走过场。
最后，一是约束自己八小时工作时间外的行为，增强身份意识，时时处处严格要求自己；
二是划清界限，不与不该交往的人交往，特别是劳教学员及其家属，做到上不碰高压线，下能守得住底线。三、摒弃以往开车的坏习惯，真正做到安全行车车，文明行车，礼让开车；
四是积极参加所里举行的各项体育比赛之中去，积极投入到文体活动，丰富自己的业余文化生活。
财务廉政风险排查篇3
一、廉洁风险排查相关内容解释
（一）什么是廉洁风险廉洁风险，就是实施权力的主体产生或发生滥用权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
（二）如何理解廉洁风险任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；
只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
（三）什么是廉洁风险排查通过对公司、部门、岗位职权梳理，找出权力运行中的廉洁风险点，即：找出单位、部门、岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用权力谋取私利的各种可能性。
（四）如何排查廉洁风险点排查廉洁风险点要紧密结合部门职能和业务工作实际，按照“梳理规章制度和业务工作流程－－明确岗位职责－－找准廉洁风险点（重点环节或岗位）－－组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、部门和公司廉洁风险。排查岗位风险要求全体员工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉洁风险点及风险表现；
排查部门风险要求各公司组织各部门对照职责定位，梳理部门业务流程，查找出部门存在的廉洁风险点及风险表现；
排查公司风险要求各公司及其领导班子结合本公司业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使审批、决策权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。
二、廉洁风险的类型及等级
（一）廉洁风险的主要类型
廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险、业务流程风险五种类型。
1.思想道德风险：主要指放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，造成“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。
例：因放松政治理论学习和党性锻炼导致理想信念动摇、思想道德滑坡，工作中出现以权谋私、私吞公司利益的行为。
2.岗位职责风险：主要指不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、滥用职权等严重后果的廉洁风险。
例：身处纪检监察岗位——对工作中发现或接到举报的违规行为不及时查处，不能严格依照法定程序处理， 出现徇私枉法的情形。
3.制度机制风险：主要指制度的制定、执行和修改完善不到位所引发廉洁风险。如一些制度订立不够科学、不严谨，缺乏时效性，可操作性不强；
部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；
一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。
例：一些企业的“三重一大”制度在制定的时候把不该属于三重一大决策的事项纳入三重一大进行决策，确把应该纳入三重一大的事项确未纳入决策，决策程序等不严谨，容易产生廉洁风险。
4.外部环境风险：主要指工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权力、正确履行职能以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。
例：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请，导致违规办事的风险。
5.业务流程风险：主要指由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成权力失控、行为失误的廉洁风险.
例：在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作偏差。
个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。
岗位主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。
（二）廉洁风险点的等级划分
根据岗位权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，划分三级廉洁风险点。
一级风险点：可能出现和滋生犯罪行为，并且可能受到法律和纪律追究的廉洁风险点；
二级风险点：可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉洁风险点；
三级风险点：容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉洁风险点。
三、风险点的查找
（一）思想道德风险的查找
重点围绕理想信念、宗旨意识、优良作风（事业观、工作观、政绩观）、责任意识、纪律观念、职业道德、个人品德修养等方面查找。
1.查找风险提示：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；
背离社会主义荣辱观；
不思进取、得过且过；
漠视群众、官僚主义；
脱离实际，形式主义；
弄虚作假、虚报浮夸；
见利忘义、以权谋私；
贪图享受、腐化堕落；
阳奉阴违、我行我素；
独断专行、软弱涣散等。
2.风险点描述提示：①放松学习，忽视思想改造；
②事业观、工作观、政绩观不正确，追名逐利，降低标准；
③缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心；
④不能、不愿接受监督，放松自我约束；
⑤不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。
（二）岗位职责风险的查找
紧紧围绕本岗位承担的工作任务，查找是否存在不按程序办事、不按程序审批、不按程序管理等方面存在的风险。查找职责规范是否清晰明确，结合实际操作是否健全有效，是否存在偏差和漏洞，与当前形势、任务要求及情况发展变化是否相适应，自身执行中是否有不到位的情况，是否存在监控盲点从而导致自由裁量权过大的情况。
1.查找风险提示：个人、公司或部门不履行或不正确履行职能，集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；
违反廉洁自律相关规定；
违反民主集中制，独断专行或软弱放任；
失职渎职。
2.风险点描述提示：个人、岗位：①独断专行；
②暗箱操作；
③违反组织纪律原则；
④对落实党风廉洁建设“两个责任”不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；
⑤违反“三重一大”以及人、财、物、事决策管理等相关制度规定，以权谋私；
⑥利用职权和职务上的便利干预有关部门和工作人员正常履行职责；
⑦放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理；
⑧利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；
⑨工作中越权或推诿责任；
⑩对分管的工作关注、研究、指导、监管不力，工作管理上出现漏洞。
公司：①全局观念和大局意识不强，不能严格执行上级的有关决策和部署；
②对落实党风廉洁建设“两个责任”不重视，落实“一岗双责”不到位，出现违规违纪现象；
③忽视班子和队伍建设，导致班子内部不团结，失职渎职，甚至违规违纪等现象。
（三）制度机制风险的查找
查找制度机制风险要紧紧围绕公司、部门职能、岗位管理，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时限性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成工作合力等腐败风险。
1.查找风险提示：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；
制度贯彻落实不到位；
制度过时未及时修订；
制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
2.主要风险点描述提示：①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；
②违反有关规定，超标准接待、宴请、发放福利等；
③公司、部门内部之间协作配合机制不健全不完善；
④公司内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象；
⑤工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失；
⑥党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，执行上级规定出现偏差。
（四）外部环境风险的查找
查找因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
1.查找风险提示：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权力，正确履行职能以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
2.风险点描述提示：接受亲友、服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受亲友、下属及服务对象“红包”、有价证券、购物凭证及消费凭证等。
（五）业务流程风险的查找
1.查找风险提示：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误。
2.风险点描述提示：①可能因工作流程设计不完善，缺乏相互制约导致腐败。②可能因落实执法程序不全面，不及时，造成工作失误，带来不良影响。③可能因党务、政务公开不及时、不具体、不全面出现不按照规定程序办事，造成工作失误，产生不利影响。
财务廉政风险排查篇4
司法局廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责
风 险
党费的收缴、管理和使用
党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；
乱用或挪用党费；
对各党总支（含附院党委，下同）的党费使用情况监督不力。
中
中
1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。
2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。
3、临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财务处党费专项账户。
4、严格按照党费使用规定使用党费。
5、党费每年以文件方式通报，接受全体党员监督。
周文明
干部选拔任用
未按要求确定民主推荐范围；
统计推荐结果不准确；
未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；
考察汇报与考察实际情况有出入。
高
高
进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围，坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为。
王智涛
干部监督考核与管理
干部管理不到位；
考核不规范；
回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。
高
高
严格按照要求管理并考核干部，杜绝回避考核中发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核等信息。
崔华
干部教育培训和调学
干部教育培训工作要求不严；
选派上级选调培训学员随意，存在人情现象。
高
高
1、完善干部教育培训各项制度。
2、严格按照要求选派参训人员，杜绝随意性和人情现象。
周文明
党校管理、入党积极分子培训
培训名额分配随意，缺乏统一标准，存在人情现象。
中
中
严格资格审查、明确培训要求、把严结业考试关。培训名额分配统一标准。
张影
党内评先评优
参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严；
评审过程中接受请托或收受、索取财物。
高
高
严格把关，对申报材料进行认真审核。
周文明
出国（境）政审
政审程序执行不严格；
材料审查不认真。
中
中
严格执行政审程序，认真审查政审材料。
崔华
信访查办
情况登记不清楚；
处理不及时；
关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。
高
高
严格按照信访工作制度办理。杜绝情况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。
崔华
物资采购
未按照学校物品采购有关制度执行，存在挪、贪、占现象，物资管理不到位，存在浪费现象。
高
高
1、严格按照学校有关规定，认真保管部门各项资产。
2、严格按照学校物品采购有关制度执行，防止浪费现象，部门购物需有两人以上经办。
吴刚
干部人事档案
档案材料的收集、鉴别、核对、查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。
中
中
严格执行干部人事档案管理各项规定，加强对干部人事档案各项日常工作管理。
张影
2
业务流程
风险
党费的使用、报销
未按规定程序和范围使用、报销党费。
中
中
严格按照规定、程序、使用范围使用和报销党费。
张影
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；
未按要求确定民主推荐范围；
未按照规范统计、分析推荐结果。
高
高
严格按照要求，确定民主推荐范围，规范统计和分析民主推荐结果。
周文明
组织考察干部
未按要求确定考查范围；
隐瞒考察中发现的问题；
未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况。
高
高
严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况。
周文明
竞争上岗
未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；
对笔试和面试试卷、试题泄密。
高
高
严格按照要求发布岗位信息，对组织报名资格严格审查，保密笔试和面试试卷。
周文明
选调干部培训
未按照规定选派干部参加上级培训；
对调学人员监督管理不力。
中
中
严格按照要求选派干部参加培训，加强对培训学员的监督管理。
周文明
选派干部挂职
对选派干部条件、范围把关不严；
未按规定推荐选派干部；
对选派干部监督管理不力。
中
中
严格按照要求选派干部，并对选派干部条件、范围严格把关。
周文明
基层组织建设
未执行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。
中
中
严格执行基层组织换届、改选规定。
周文明
3
制度机制
风 险
干部任期考核与换届
制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。
高
高
严格按照要求，完善任期考核与换届相关规章制度。
周文明
干部调学
选调干部培训工作制度不到位。
高
高
严格按照要求，完善干部调学相关规章制度。
周文明
干部选派挂职
上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。
高
高
严格按照要求，完善干部选派相关规章制度。
周文明
基层组织工作制度
基层组织建设工作制度不健全，制度执行不到位。
中
中
严格按照党章和党的建设相关规定加强基层党建，完善相关规章制度。
周文明
经审定，司法局共查找廉政风险点21个，其中高风险12个，中风险9个，低风险 0 个，制定防控措施 27条。
财务廉政风险排查篇5
廉政风险点排查
风险岗位 负责人 岗位职责
风险点
1、后备干部推荐
风险点描述 风险等级
1、在干部任用、干部推荐中顾及
党委 ***
1、贯彻落实上级重大决策、部署的意见和措施的提出，抓好乡镇的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设；
2、全镇党的建设和政治、经济、文化及社会发展战略、规划、年度计划等全局性的重大问题3、干部选拔任用、推荐及奖惩等事项
2、中层干部推荐
3、事业干部竞聘
4、村党支部人选的决定 5 、党代表、人大代表
人情，不能严格按组织原则办事
2、推荐党代表、人大代表、政协委员过多考虑资历，不能全面平衡。
3、发展党员过程中存在把关不严，程序简化等问题。
政府 ***
4、重大投资项目
5、涉及群众利益的重要问题
1、落实国家政策
2、严格依法行政
3、发展乡村经济、文化和社会事业
4、提供公共服务，维护社会稳定。
推荐
6、政协委员推荐
7、发展党员
8、党委定兵
1、规划制定
2、政府采购
3、财政预决算4、集体资产处理5、项目扶持
6、土地利用规划、出让
7、重大投资项目
管理
8、其他事项
4、定兵过程中存在把关不严、 顾及人情、接受吃请的风险。
1、招待费用把关不严
2、物品采购不上会
3、财务使用不上会
4、财务结果不通报
5、大项工程招标程序不严
在党委政府领导下，检查、督促、了解党的方针
政策及重要工作计划的贯彻实施情况；
负责安排
党委会议和党委召集的其它会议，做好会前准
备、会议记录和会后督查落实工作；
根据党委政
府意见组织起草党委政府工作计划、 报告等文件
或材料；
负责安排各类办公会议和职工大会， 做
1、招待费用开支
好会议记录，并协助分管领导督查会议决定事项
2、小件物品采购
的贯彻执行。
在镇党委领导下， 具体执行上级的
采购
指示、决定和协调相关部门的工作。
统一管理文
3、小车使用、维
护管理
件的制发，组织制订各项规章制度， 发布行政事
4、大额发票分开
务通知、通告；
安排节假日值班工作。
做好宣传、
开具
党政办 ***
信息工作；
负责文书档案工作、报刊、信函收发
5、落实、检查党
委政府中心工作
工作、文印工作和机车管理工作；
负责车辆的调
6、油卡的监督使
度安排、维护管理及安全保障工作；
严格按照国
用
家有关规定管理，做好机要事务处理和保密工
7、党委、政府印
作，坚决杜绝泄密事件的发生；
各种行政介绍信、
章的使用、管理
8、后勤保障工作
证明信和其他函件、党政印章等的管理和使用；
处理办公室日常事务工作， 做好办公室内部建设
工作；
协助党委做好离退休人员和群团组织的工
作；
协助分管领导搞好后勤接待保障工作， 加强
食堂建设，不断提高后勤服务质量；
及时完成党
政领导交办的其他工作。
1、招待费用中存在超支问题
2、物品采购中存在虚报、 虚开发票现象
3、小车使用中存在公车私用问题，维护维修中审核不严4、发票管理不严
5、落实、检查、督促党委、政府中心工作中存在顾及情面，把关不严现象
6、油卡使用管理不严
7、印章使用管理不严
8、后勤工作中存在人为漏洞
1、执行党和国家的计划生育方针、政策、法规坚持依法行政、 文明执法，严格按照法律程序办事。
2
、负责制定和实施本镇计划生育目标管理
责任制。
3
、负责有关计划生育政策、法规的宣传、
教育以及相关计生宣传材料发放工作。
4
、依照法律程序及现行生育政策办理《生
计生办
育服务证》和《计划生育父母光荣证》的发放工
***
作。
5
、及时准确地掌握人口自然变动和育龄妇
女的婚育。
6
、负责对村（居）计生专干的指导和监督
人口计划的完成。
7
、负责计划生育奖扶、特扶、两女户优惠
政策的宣传落实工作。
8
、承办计划生育来信、来访工作，并负责
相关计划生育知识、法规咨询服务工作
1、生殖健康科普宣传、教育、咨询；
2、提供避孕药具及相关的指导、咨询、随
访；
3、对已经施行避孕、节育手术和输卵 ( 精)管复通手术的，提供相关的咨询、随访。
计生
4
、避孕和节育的医学检查；
服务所
***
、计划生育手术并发症和计划生育药具不
5
良反应的诊断、治疗；
6、施行避孕、节育手术和输卵 ( 精) 管复通手术；
7、开展围绕生育、节育、不育的其他生殖保健项目。
1.在证件办理中可能存在把关不
1. 证件办理；
严、接受吃请等风险。
2.社会抚养费征 2. 在征收社会抚养费过程中可能
收；
存在顾及人情、 接受馈赠、吃请、
3.优 惠 政 策 落 不依法征收等风险。
实。
3. 在落实优惠政策中可能存在把关不严、接受吃请等风险。
1. 在施行手术中可能存在接受馈
1. 四项手术的施
赠、吃请、弄虚作假的风险。
2. 在孕环检是可能存在顾及人
行；
情、弄虚作假、非法鉴定胎儿性
2. 孕环检；
别的风险。
3. 生殖保健服
3. 在生殖保健服务中可能存在不
务。
够细心、细致，不能及时提供优
质服务等。
1、贯彻执行《土地法》、国家有关土地管
理方面的法律、法规、政策。
2
、管理全镇的土地调查、统计、登记、发
1. 在土地使用证审批中可能存在
证等地籍管理工作。
1. 土地使用证审
把关不严、接受馈赠、吃请等风
国土所
3
、管理全镇建设用地的征用、 规划等工作。
批；
险。
**
、检查、监督各村的用地情况和全镇土地
2. 违法用地查
2. 查处违法用地是可能存在顾及
4
违法案件的查处工作， 并协同区土地部门处理重
处。
人情、接受吃请、不能秉公办事
大纠纷案件。
的风险。
5
、负责全镇土地管理方面的宣传、教育等
工作。
1、贯彻执行村镇规划建设管理的法律、法
规、规章和政策，拟定具体管理措施；
2、指导本行政区域内村镇规划的编制和实
1. 一证一书核
1. 在核发一证一书过程中可能存
施，管理村镇各项建设活动，核发单位（个人）
发；
在把关不严、接受馈赠、吃请等
各项建设工程的一证一书 （准建证《村镇建设许
风险。
城建站
2. 村容镇貌管理
***
2、在查处违章过程中存在顾及人
可证》、选址意见书）；
和违章建筑查
3、指导并监督检查村镇的房屋、 公共设施、
处。
情、接受吃请、不能秉公办事等
村容镇貌的管理工作；
风险。
4、查处违反办法及村镇规划建设管理的有
关法律法规的行为 .
1、党的路线方针政策宣传教育；
2、组织开展群众性精神文明建设活动；
1. 文化市场、娱
3、对文化市场、娱乐场所的监督管理；
1. 在监管过程中可能出现顾及人
乐及演出场所、
文化站
***
4、对演出场所的监督管理；
情、接受吃请、不秉公办事等风
网吧及影像制品
5、对音像制品经营单位的监督管理；
险。
经营单位监管。
6、对网吧的监督管理；
7、加强辖区内文物保护工作。
1、负责《水法》、《水土保持法》等国家
法律和省、市有关地方性法规的贯彻落实和监督
检查。
2、统一管理当地水资源，搞好水土保持、小流域治理等工作，负责水利年度的统计工作。
水利站
3
、负责农村小型水利工程的规划、勘测与
1. 水利项目评
1. 在对水利项目的评估、验收过
****设计，搞好农村水利工程建设与管理。
估、验收。
程中存在把关不严，接受施工单
4
、负责农村水利新技术示范推广和农村水
位馈赠、吃请等风险。
利技术人员培训工作。
5、负责农村水利项目的评估、技术咨询及
项目管理工作。
6、负责防汛抗旱管理及防汛抗旱资金管理，搞好抗旱、抗洪抢险组织工作。
1、参与制订农业技术推广计划并组织实施；
2、组织农业技术的专业培训；
3、提供农业技术、信息服务；
1. 在补贴项目登记与审核过程中
4、对确定推广的农业技术进行试验、示范；
农技站
***
1. 补贴项目登
存在把关不严、顾及人情、接受
、指导下级农业技术推广机构、群众性科
5
记、审核。
吃请的风险。
技组织和农民技术人员的农业技术推广活动；
6、负责粮食直补、农资综合补贴面积的审
核、统计工作；
7、负责良种补贴项目登记、审核等工作。
财务廉政风险排查篇6
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012 年 6 月 2 日
岗 位
名 称
会计
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、严格执行财务制度，对公司的会计凭证、报表及会计资料进行审核权。2、加强财务核算，保证账证相符权。3、保证会计核算的合法性，真实性权。
业 务
流 程
原始凭证分类→填制会计凭证→登记会计账簿→登记总账→对账结账→编制会计报表
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想要不端正或受金钱所诱惑，导致公司或个人造成经济损失。
√
岗位职
责风险
由于财务核算不够准确，导致公司财物的不安全。
√
管理制度风险
由于不按财务制度办事，导致报表审核的不认真，上报的不正确。
√
外部环境风险
由于受上级施压、暗示或朋友关系的影响，导致财务制度的力度不够严格。
√
填表人：王文英
廉政风险排查表（二）
单位：三和公司 填表日期：2012年6月2日
部 门
名 称
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
部 门
职 权
1、对不合格、不合法的一切开资财务有权拒绝付款报销权。
2、对手续不完备的凭证退还经办人权。
业 务
流 程
每月月初及时上报报表→计划公司每月收入支出→对收入的现金及时存入银行。
风险点描述
风险等级
A
B
C
管理及
业务流
程风险
由于各类档案、物资和现金保管不够好，导致公司或个人造成损失。
√
制度机
制风险
由于不能遵守财务的规章制度，导致公司造成经济损失。
√
制度机
制风险
由于公司的制度不严格，导致公司管理方面跟不上企业发展要求。
√
外部环
境风险
由于外界压力所影响，导致公司制度执行力度不严格。
√
填表人：李长利
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012年 6 月 2 日
岗 位
名 称
出纳员
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、装订和保管好凭证权。
2、严格执行现金制度权。
3、保证账证相符，现金及时存入银行权。
业 务
流 程
办理现金收付→登记日记账→保管印章登记注销支票→办理往来结算→核算其它款项→核算工资单据
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想不够端正，导致工作不认真。
√
岗位职
责风险
由于私自挪用公款，导致公司或个人造成经济损失。
√
管理制度风险
由于不能严格执行财务制度，导致违反规定。
√
外部环境风险
由于受上级施压或外界因素所影响，导致公司的经济损失。
√
填表人：刘子佳
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012 年 6 月 2 日
岗 位
名 称
经理（书记）
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、认真传达贯彻党的路线方针政策权。2、做好党员学习，按时召开民主生活会权。3、带领班子成员完成上级组织分配的任务权。4、抓好公司关各项工作权。
业 务
流 程
建立党支部岗位职责→建立发展党员制度→带领全公司党员学习→组织召开公司的各项会议→完成上级公司的各项任务
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想中带有个人因素，导致公司发展进度慢。
√
岗位职
责风险
由于工作环境的因素，导致在经济方面易范原则性的错误。
√
管理制度风险
由于管理制度不够严格，执行力度不够严格，导致公司的管理易造成混乱。
√
外部环境风险
由于受上级施压或裙带关系所影响，导致放松公司的各项制度。
√
填表人：李长利
廉政风险排查表（一）
单位：三和公司 填表日期：2012年 6月 2 日
岗 位
名 称
副经理
所 在
部 门
石龙山旅游基地
自定风
险等级
A
工 作
职 权
1、协助经理实施公司发展计划权。
2、制定各项制度，分管内部管理权。
业 务
流 程
制定公司各项制度→及时向上级汇报公司经营情况→负责监督管理工作。
风险点描述
风险等级
A
B
C
思想道
德风险
由于思想中带情绪，导致工作开展不认真。
√
岗位职
责风险
由于不能履行岗位职责，导致公司安全方面工作不到位。
√
管理制度风险
由于常规工作不严格，执行力度不严格，导致公司经营管理出现漏洞。
√
外部环境风险
由于受朋友和裙带关系的影响，导致公司制度执行的不到位。
√
填表人：张剑瑩
