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推动查处腐败案件与防范化解风险有机结合
****纪检监察组认真贯彻落实党中央、中央纪委国家监委深化金融领域反腐败工作部署，把查处腐败案件与防范化解风险有机结合起来，贯通“前半篇文章”与“后半篇文章”，一体推进“三不”，努力实现“查处一案、教育一片、挽救一批、规范一方”的综合效果，有效维护金融安全，促进金融业健康发展。
一、坚定稳妥、协同发力，严肃查处违纪违法案件 纪检监察组深挖细查腐败问题，在派驻改革第一年即实现查办案件的重要突破。2019 年，共立案审查调查案件 12 件，指导和推动全行立案审查调查案件 114 件。特别是在中央纪委国家监委的统筹指导下，2019年纪检监察组先后联合重庆市纪委监委、配合上海市纪委监委查处的重庆分行原党委委员、副行长谢明严重违纪违法案和上海分行党委书记、行长顾国明严重违纪违法案（以下简称“两明案”)，正是派驻改革的成果之一。初步探索形成了协同发力的联合审查调查机制。
一是加强请示报告，把准工作方向。在审查调查、采取留置措施以及给予重大处分等环节，严格履行审批报告程序和请示报告规定。中央纪委国家监委领导及第三监督检查室负责同志亲自把关指导，提出“查案、挽损、控险、反思、整改”五位一体要求，为审查调查工作扎实稳妥推进明确了方向。
二是机制流程先行，守住安全底线。在办案之初，纪检监察组就会同地方纪委监委明确了联合审查调查的方式、机制、流程，加强沟通协作。特别是将安全风险防控与审查调查工作同部署。如，与重庆市纪委监委签订安全工作协定，制定详细工作方案，全面落实安全责任。
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三是注重优势互补，促进协同发力。“两明案”是“靠金融吃金融”的典型案例，违纪违法行为具有较强的专业性、复杂性、隐蔽性。纪检监察组发挥银行专业优势，为审查调查工作提供业务支持。如在谢明案
中，对涉及的多笔信贷业务进行全排查，对上百个账户多维分析，获取了有力证据。
四是立足感化转化，把握政策策略。把思想政治工作贯穿审査调查全过程，如在谢明案中，在 7 月 1 日和其生日当天，通过重温入党志愿书，送上生日祝福，促其认识错误、主动交代问题：在案件取得重大突破后，帮助其挖掘分析腐败堕洛根線，最终形成具有较强警示教育意义的忏海书和家风问题专题报告。
五是加强止损控险，维护金融安全。纪检监察组在“打老鼠”的同时，注重“护好玉盘”，自觉把审査调查工作放在防范化解金融风险、服务金融改革发展稳定大局之中，督促中国工商银仃抓好金融风险防控、挽回国有资产损失、妥善应对敏感舆情，防止发生次生风险。重庆分行党委、上海分行党委把反思整改与稳人心、稳经营、稳发展一体推进。在不触碰监管底线情况下，重庆分仃主动通过多种方式帮助相关企业缓释风险 70 余亿元。上海分行对涉案企业存量贷款逐笔进行风险排查和防控。
二、以案促改、举一反三，扎实做好“后半篇文章” 一是压实“改”的责任，认真开展“十查”。督促和会同总行党委承担起深刻总结反思、开展警教育、认真检査整改的责任。从 2019 年 7 月5 日起，先后召开全面从严治党从严治行系列会议，并从 10 月下旬开始，集中两个月时间在二级分行以上分支机构开展“两明案”专题教育整改。印发《“两明案”专题教育整改方案》。各级党组织和领导干部重点围绕执行民主集中制、业务领域风险把控、制度建设、选人用人、监督管理等“五个方面”和个人与党组织、上下级、银企、亲属、朋友等“五个关系”开展“十查”。比如，查找在上下级关系方面，是否指使强令下级违规办理业务以及对上级违规违纪违法行为不抵制、不报告：在银企关系方面，是否利用职权或者职务上的影响，为他人在金融信贷等方面谋取利益；在亲属关系方面，是否纵容亲属利用其职务影响谋取私利。
二是聚焦“改”的重点，从严督导把关。会同总行党委派出 14 个督导指导组进行现场指导和纠偏，共有 326 人次的剖析材料被要求退回修改，对准备不充分、认识不到位的分行专题组织生活会坚决叫停。督导指导期间，纪检监察组在专题组织生活会上提出“顾国明、谢明的问题为什么会严重到如此地步？”“"两明案"在工行是不是个案？”“为防止与两明案"类似的增量案件发生，各级党组织应该做些什么？”这三个问题，启发各单位进一步反思剖析。督促优先解决信贷审批、选人用人、轮岗交流等突出问题，尤其是督促总行部室解决好“根子在上面”问题，在这三方面细化明确 20 余项整改措施。与此同时，纪检监察组还向总行党委制发了 2 份纪律检查建议书，并制作了“两明案”专题警示教育片，推动总行党委召开专题会议研究落实纪律检查建议书和重庆市监委制发的监察建议书及专题教育整改等事项，从更高层面深化整改落实。
三是强化“改”的成效，一体推进“三不”。不敢腐的震慑效应日益显现。如重庆分行、上海分行共有 123 人次以各种方式向组织说明了与“两明案”的有关情况或与企业非正常经济往来情况。全行共有 17 人主动交代了问题或主动投案。不能腐的制度笼子扎得更紧。一些突出问题从总行层面初步得到制度性整改。如信贷审批方面，出台进一步完善集团风险治理体系、提升风险治理能力指引；加大派驻风险官力度，强化总行垂直管理；规范授信审批条线员工会见客户行为，对部分风险突出的分行开展授信审批专项检查。选人用人方面，加强动议环节监督，要求党委组织部负责人在党委会前必须向纪检机构主要负责人沟通非常态化调入和提拔干部事项；修订《管理人员选拔聘用工作规定》，在启动动议之前，增加“加强日常了解和分析研判”条款。干部轮岗交流方面，总行党委提出“四步走”干部交流计划，新提拔的各机构班子成员中交流使用比例超过 50%。不想腐的自觉有了新提升。用身边事教育身边人，使各级干部员工深受警醒，更为重要的是对工行当前依然严峻复杂的反腐败斗争形势形成共识，不能仅把“两明案”当成个案而盲目乐观，真
正实现了从“旁观者”到“反思者”的转变。
